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  華東林業產權交易所普洱茶(大樹)風險控制管理細則(暫行)
  2016/4/5 8:28:00

第一章  總則

  第一條 為了加強華東林業產權交易所普洱茶(大樹)現貨交易風險管理,維護交易各方的合法權益,保證華東林業產權交易所(以下簡稱“交易所”)交易的正常進行,根據國家有關法律、法規和《華東林業產權交易所現貨交易管理辦法(暫行)》、《華東林業產權交易所風險控制管理辦法(暫行)》制定本細則。

  第二條 交易所對于普洱茶(大樹)現貨交易的風險控制實行合同訂金制度、價格漲(跌)幅限制制度、訂貨量限額制度、大戶報告制度、代為轉讓制度和風險警示制度等。

  第三條 交易所、授權服務機構、交易商等參與各方必須遵守本細則。

第二章 合同訂金制度

  第四條 交易所實行合同訂金制度。普洱茶(大樹)合同訂金為商品價值的20%。

  第五條 交易所有權根據市場特殊情況,采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高合同訂金比例的措施。

  第六條 如遇法定節假日休市時間較長,交易所可以根據市場情況在休市前調整電子合同訂金標準。

  第七條 如交易所同時采取本細則規定的兩種或兩種以上調整合同訂金措施的,電子合同訂金按照調整后的合同訂金數額中的較大值收取。

  第八條 交易所決定調整合同訂金標準應及時發布公告。

第三章 價格漲(跌)幅限制制度

第九條 交易所實行上市交易品種價格漲(跌)幅限制制度。普洱茶(大樹)常規的價格漲(跌)最大幅度為上一交易日結算價的±8%。

第十條 交易所可以根據市場情況調整普洱茶(大樹)的價格漲(跌)最大幅度?!?/span>

  第十一條 當普洱茶(大樹)在某一交易日(該交易日記為第N個交易日)出現漲(跌)限幅報價的情況,則第N+1個交易日普洱茶(大樹)的價格漲(跌)最大幅度調整為上一交易日結算價的±6%?!?/span>

  第十二條 若第N+1個交易日未出現與第N個交易日同方向漲(跌)限幅報價的情況,則第N+2個交易日價格漲(跌)最大幅度恢復為上一交易日結算價的±8%。

  第十三條 若普洱茶(大樹)在第N+1個交易日出現與第N個交易日同方向漲(跌)限幅報價的情況,則第N+2個交易日普洱茶(大樹)的價格漲(跌)最大幅度調整為上一交易日結算價的±3%?! ?/span>

  第十四條 若第N+2個交易日未出現與第N+1個交易日同方向漲(跌)限幅報價的情況,則第N+3個交易日價格漲(跌)最大幅度恢復為上一交易日結算價的±8%。

第十五條 若第N+2個交易日出現與第N+1個交易日同方向漲(跌)限幅報價的情況(即連續三天達到同方向漲(跌)最大幅度),交易所可在第N+2個交易日根據市場情況決定并公告,對普洱茶(大樹)實施下列兩種措施中的任意一種:

(一)在第N+3個交易日,交易所采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高合同訂金比例,調整價格漲(跌)幅限制,限期“轉讓”,代為轉讓等措施中的一種或多種化解市場風險。

(二)在第N+2個交易日收市后,交易所將對普洱茶(大樹)執行強制減少訂貨量措施?!?/span>

  第十六條 當普洱茶(大樹)價格連續兩個交易日(即N交易日、N+1交易日)的累計價格漲(跌)幅達到14%(即︱N+1交易日結算價-N交易日前一交易日結算價︱÷N交易日前一交易日結算價≥14%),則第N+2個交易日普洱茶(大樹)的價格漲(跌)最大幅度調整為上一交易日結算價的±3%。

若第N+2個交易日未出現與第N+1個交易日同方向的價格漲(跌)限幅報價的情況,則第N+3個交易日漲(跌)最大幅度恢復為上一交易日結算價的±8%?! ?/span>

若第N+2個交易日出現與第N+1個交易日同方向的價格漲(跌)限幅報價的情況,可參照第十七條中的有關措施執行。

  第十七條 因上述強制減少訂貨量措施造成的經濟損失由交易商承擔?!?/span>

  第十八條 普洱茶(大樹)在采取上述措施后若風險仍未釋放,則交易所宣布為異常情況,并按有關規定采取風險控制措施。

第四章 訂貨量限額制度

第十九條 交易所實行訂貨量限額制度。當普洱茶(大樹)單邊總訂貨量大于10萬餅(357)時,每個交易商該商品單邊訂貨量限額為該商品合同單邊總訂貨量的10%,當普洱茶(大樹)單邊總訂貨量小于或等于10萬餅(357)時,每個交易商該商品單邊訂貨量限額為1萬餅(357)。

  第二十條 為保障市場穩定和控制交易商的風險,交易所有權在異常交易情況下,調整普洱茶(大樹)的訂貨量限額并予以公示?!?/span>

  第二十一條 交易商的訂貨數量不得超過交易所規定的訂貨量限額。進行套期保值交易的交易商訂貨量實行審批制,其訂貨量不受限制。

第五章 大戶報告制度

  第二十二條 交易所實行大戶報告制度。當交易商普洱茶(大樹)的訂貨量達到交易所對其規定的訂貨量限額80%以上(含本數)時,交易商應向交易所報告其資金情況、訂貨量情況。交易所有權根據市場風險狀況,決定并調整訂貨量報告標準。

  第二十三條 交易商的訂貨量達到交易所報告界限的,交易商應主動于下一交易日結束前向交易所報告。如須再次報告或補充報告,交易所將通知有關交易商。

  第二十四條 達到交易所報告界限的交易商應向交易所書面提供下列材料:

() 填寫完整的《交易商大戶報告表》,內容包括交易商名稱、交易代碼、商品代碼、現有訂貨量及方向、合同訂金、可用資金等;

() 資金來源說明;

() 交易所要求提供的其他材料。

  第二十五條 交易所將不定期地對交易商提供的材料進行核查。

第六章 代為轉讓制度

  第二十六條 為有效控制交易風險,保障全體交易商的權益,交易所實行代為轉讓制度。代為轉讓是指在一定條件下,交易所對該交易商持有的部分或全部電子合同予以強制轉讓的一種風險防范措施。

  第二十七條 當交易商出現下列情況之一時,交易所對其所持訂貨實行代為轉讓:

() 該交易商交易賬戶資金不足,且未能在下一交易日日盤開始前補足的;

() 訂貨量超出其限額規定,且未能在下一交易日第一交易節時間內自行轉讓的;

() 該交易商存在交易所認定的違規行為的;

() 根據交易所的緊急措施應予代為轉讓的;

() 交易所規定的其他應予代為轉讓的情形。

  第二十八條 執行代為轉讓的程序:

() 通知

交易所將通過電子交易系統,在發送當日結算數據的同時,以數據結算單作為追加資金的電子通知書;當交易所電子交易系統確認發送成功時,即視為通知已送達。

() 執行及確認

1)下一交易日開市前,有關交易商必須追加合同訂金,若不追加合同訂金,則需在日盤開始后自行“轉讓”,直至符合交易所要求。其間交易所電子交易系統僅允許交易商進行“轉讓”交易,系統將自動禁止交易商進行“訂立”交易。

2)若交易商在規定的時間內未達到交易所要求,交易所將按照市場價格實行“代為轉讓”,直至符合交易所要求。

3)“代為轉讓”執行完畢后,交易所將通過現貨電子交易系統,向有關交易商發送“代為轉讓”的結果。當交易所電子交易系統確認發送成功即視為結果已送達。

4)因價格漲(跌)限幅限制或其他市場原因制約,致使無法及時完成“代為轉讓”的,可以順延至下一交易日繼續執行,直至完成“代為轉讓”。

5)對于上述(2)、(3)、(4)措施,交易所無需另行書面通知。

  第二十九條 代為轉讓產生的虧損及法律后果由交易商自行承擔。

第七章 風險警示制度

  第三十條 交易所實行風險警示制度。當交易所認為必要時,可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

  第三十一條 出現下列情形之一的,交易所可以要求交易商報告情況,或約見交易商談話,提醒風險:

() 交易價格出現異常變動;

() 交易商交易行為異常;

() 交易商訂貨量、資金變化異常;

() 交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、司法調查或訴訟案件;

() 交易所認定的其他情形。

交易所要求交易商報告情況的,交易商應當按照交易所要求的時間、內容和方式如實報告。

交易所實施談話提醒的,交易商應當按照交易所要求的時間、地點和方式認真履行。若交易商在接到風險警示后仍不采取任何整改措施的,交易所將按照違規的相關規定進行處理。

  第三十二條 發生下列情形之一的,交易所可以向全體交易商發出風險提示函:

() 國內外市場交易出現異常變化;

() 交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、重大訴訟案件;

() 交易商交易存在較大風險;

() 交易所認定的其他異常情形。

第八章 違規處理

第三十三條 有根據認為交易商違反交易所業務規則并且對市場正在產生或將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,交易所可以對該交易商采取下列臨時處置措施:

(一)限制入金;

(二)限制出金;

(三)限制新“訂立”;

(四)提高合同訂金比例;

(五)限期“轉讓”;

(六)代為轉讓;

(七)暫停交易。

第九章 異常情況處理

  第三十四條 在交易過程中,當出現以下情形之一的,交易所可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

() 地震、水災、火災、戰爭、罷工等不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可歸責于交易所的原因導致交易無法正常進行;

()會員出現結算、交收危機,對市場正在產生或者將產生重大影響;

() 交易價格出現同方向連續漲(跌)限幅,有證據證明交易商違反交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響;

() 交易所規定的其他情況?! ?/span>

出現前款第(一)項異常情況時,交易所可以采取調整開市收市時間、暫停交易的緊急措施;出現前款第(二)、(三)、(四)項異常情況時,交易所可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲(跌)限幅、調整合同訂金比例、暫停新“訂立”、限期“轉讓”、代為轉讓、限制出金等緊急措施。

  第三十五條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時,一般暫停交易的期限不超過3個交易日。

  第三十六條 交易所宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。因交易所在市場異常情況下采取的相應措施造成的損失,交易所不承擔責任。

第十章 附則

  第三十七條 本細則解釋權屬于浙江華東林業產權交易所有限公司。

  第三十八條 本細則自發布之日起實施。

浙江華東林業產權交易所有限公司

     二〇一六年四月五日



 


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