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  華東林業產權交易所現貨交易管理辦法(暫行)
  2014/6/9 13:29:00

第一章 總則

  第一條 為維護華東林業產權交易所(以下簡稱“交易所”)的現貨交易市場秩序,規范交易市場參與者的現貨交易行為,保障交易各方的合法權益,更好地服務實體經濟,根據國家和浙江省政府有關法律、法規、政策制定本辦法。

  第二條   交易所受浙江省人民政府、國家林業局及政府其它主管部門的監督、管理。

  第三條 交易所遵循“公開、公平、公正”的原則,在充分利用和發揮現代信息技術優勢的基礎上,為交易所現貨交易的參與者提供商品交易、貨款結算、現貨交收、商品融通和信息發布等服務,實現大宗商品現貨貿易的電商化、網絡化。

  第四條 本辦法適用于在交易所進行的所有現貨交易相關活動。交易所、交易商、授權服務機構、指定結算銀行、指定交收倉庫(包括倉庫和廠庫)、指定質檢機構、指定評估機構等參與交易所現貨交易活動的主體及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章   掛牌交易品種和交易時間

第五條 交易所掛牌交易品種主要為大宗農林商品,交易所將根據實際業務需要陸續推出更多的交易品種(具體掛牌交易品種的推出時間以交易所公告為準)。

  第六條 掛牌交易每周設5個交易日(遇國家法定假日除外),每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段,夜盤交易設一個夜盤交易小節,時間為前一自然日19:30 22:30(其中周一無夜盤)。本制度及其相關辦法和細則中所涉及到的具體時間均指北京時間,所指的“交易日”或“日”,如果沒有特別說明,均指的是包含夜盤和日盤的一整個交易日。

第三章 電子交易合同

  第七條 “電子交易合同”是指交易商依照法律法規和本辦法及交易所的有關規定,通過交易所現貨電子交易系統進行掛牌商品的交易而訂立的現貨買賣合同。

第八條 “電子交易系統”是指交易所為交易商提供的,進行掛牌商品的買入或賣出的申報,經過計算機處理成交后生成電子交易合同的電子商務平臺。

  第九條 交易所通過專業網站公告掛牌商品的電子交易合同(示范)的主要條款,包括但不限于:合同名稱、商品名稱、商品代碼、成交數量、訂貨價格、交收時間、交收地點、質量規定、合同訂金、貨款結算、發票、違約責任及附件說明等。電子交易合同附件中注明掛牌商品交易所需的參數,包括但不限于:最小交易單位、報價單位、最小變價單位、最小交收申報數量等。電子交易合同附件與電子交易合同具有同等法律效力。

  第十條 “商品代碼”是指在電子交易系統中進行交易的掛牌交易品種的商品編號,商品代碼所代表的內容在電子交易合同中載明。

  第十一條 “最小變價單位”是指電子交易合同的單位價格漲跌變動的最小值。

  第十二條  現貨交易必須以最小交易單位的整數倍進行,不同交易品種最小交易單位的商品數量在該交易品種的電子交易合同(示范)中載明。

  第十三條 電子交易合同以人民幣計價,計價單位為元。

第四章 交易商

  第十四條  交易商是指經交易所審核批準,獲得交易所交易商資格,并租用交易所交易商位的企業法人、其他經濟組織或合格的自然人。

  第十五條  交易商應與交易所簽訂《華東林業產權交易所入市協議》并辦理交易所規定的相關手續,經交易所審核批準,獲得交易商資格的企業法人、其他經濟組織或合格的自然人方可參與交易。

  第十六條  申請成為交易商,應具備以下條件:

(一) 具有一定資金實力及良好的商業信譽;

(二) 能獨立從事現貨商品交易活動;

(三) 承諾遵守本辦法和交易所制定并發布的交易、結算、交收規則等規定;

    (四) 交易所規定的其它條件。

  第十七條  申請成為交易商的企業法人、其他經濟組織或合格的自然人,需按照交易所相關規定完成如下事項:

(一) 在交易所指定結算銀行開設資金賬戶;

(二) 按交易所、指定結算銀行的要求與交易所及指定結算銀行簽訂三方協議或與指定結算銀行簽訂雙邊協議;

(三) 與交易所簽訂《華東林業產權交易所入市協議》;

(四) 按照《華東林業產權交易所入市協議》的規定向交易所繳納相關費用;

(五) 交易所規定的其它需辦事項。

  第十八條  交易商位是指交易商通過交易所現貨電子交易系統進行現貨交易的專用終端,每個交易商可擁有一個交易商位。

  第十九條  為保證電子交易的便捷和安全,交易所對交易商實行交易賬號管理,一個交易商位對應一個交易賬號。

第二十條  交易商應向交易所書面申請一個交易商位,經核準后,交易所為其交易商位確定唯一的交易賬號。

第二十一條  交易商自行設定并管理其交易商位的交易密碼。交易密碼經電子交易系統確認后,作為交易商通過其交易商位計算機終端進入電子交易系統的鑰匙。交易商在交易時間內必須輸入與其交易商位相對應的交易密碼,登錄電子交易系統后,方可進行交易。

  第二十二條  交易商享有下列權利:

(一)通過交易所電子交易系統進行現貨交易;

(二)享有交易所提供的貨款結算服務;

(三)符合交收條件的交易商享有交易所提供的現貨交收服務;

(四)享有交易所提供的交易信息和有關服務;

(五)使用交易所提供的有關設施;

(六)對交易所的工作提出意見和建議;

(七)其它依法應享有的權利。

  第二十三條 交易商應履行下列義務:

(一) 遵守國家法律、法規、本辦法及交易所其它相關規定;

(二) 妥善保管其交易賬號和交易密碼,并對因其交易賬號和交易密碼在交易所使用所產生的法律后果承擔全部責任;

(三) 按交易所有關規定繳納各項費用;

(四) 接受交易所的監管;

(五) 及時向交易所通報其重大變更事項;

(六) 保證其提供材料的真實性、準確性、合法性,并承擔相應法律責任;

(七) 其它依法應履行的義務。

  第二十四條 交易商存在下列情況之一的,交易所可以取消其交易商資格:

(一) 拒不執行交易所有關規定的;

(二) 不按交易所有關規定繳納相關費用的;

(三) 違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所有關規定的其它情況。

第二十五條  交易商若要注銷其交易賬戶,需要滿足如下條件:

(一)交易商的交易賬戶在申請注銷的當天無交易、無訂貨、無負債、無資金余額;

     (二) 交易商至簽約銀行柜臺或通過網銀辦理賬戶簽約關系解除的相關手續;

     (三) 解約成功后,交易商攜帶證件材料至開戶機構申請辦理銷戶。

第五章  會員

第二十六條 交易所的會員分為綜合會員和特別會員。綜合會員是指授權服務機構,特別會員包括指定結算銀行、指定交收倉庫、指定質檢機構、上市主體企業等。

第二十七條 授權服務機構是指根據交易所的有關規定,經交易所審核批準,在交易所授權范圍內從事交易所授權業務的企業法人或者其它經濟組織。

  第二十八條 授權服務機構可從事的業務范圍:

(一) 代理交易所進行市場開發;

(二) 協助交易商辦理交易所入市交易手續;

(三) 代理交易所為交易商提供交易業務培訓;

(四) 代理交易所進行交易所掛牌商品的市場推介;

(五) 協助交易所對其所開發交易商的交易行為進行風險控制;

(六) 交易所書面委托的其它事項。

第六章 交易所現貨交易

第二十九條 交易所現貨交易是指在交易所主持下,買賣雙方交易商通過交易所電子交易系統對掛牌交易商品申報自己的采購價格或銷售價格及數量,經電子交易系統進行處理成交后自動生成電子交易合同的行為。

第三十條  交易所現貨交易采用延期交收補償制度來平衡實物交收申請未獲得滿足的交易商的利益。延期交收補償制度是指交易商訂立電子交易合同后,進行交收申報但申報當天未獲得滿足的,將根據交易所的相關規定獲得延期交收補償費。  

第三十一條 交易所掛牌商品的報價標準參照該商品的現貨交易合同和 《華東林業產權交易所現貨交易結算辦法(暫行)》的規定執行。

第三十二條  交易商通過電子交易系統進行報價,報價分為買入訂立報價、賣出訂立報價、買入轉讓報價和賣出轉讓報價。

(一)訂立:買賣雙方簽訂電子交易合同,稱為訂立合同。對于買方來說,簽訂了一份買入合同,持有買訂立;對于賣方來說,簽訂了一份賣出合同,持有賣訂立。

(二)轉讓:買賣雙方在已經持有電子交易合同的情況下,在沒有正式交貨之前,可以將其轉讓給他人。持有買訂立合同的采用賣出的方式進行轉讓;持有賣訂立合同的采用買入的方式進行轉讓。買賣雙方可以單方面轉讓合同。

  第三十三條  交易中有關價格、數量信息的名詞定義為:

(一) 開市價:某一掛牌交易商品在某一交易日的第一筆成交價格。

(二) 收市價:某一掛牌交易商品在某交易日停止交易前最后一筆成交價格。

(三) 最高價:某一掛牌交易商品在某交易日最高成交價格。

(四) 最低價:某一掛牌交易商品在某交易日最低成交價格。

(五) 最新價:當前最新的一筆成交價。

(六) 漲跌:最新價減上一交易日結算價之差;正為漲,負為跌。

(七) 買入量:某一價格對應的買入商品數量的總和。

(八) 賣出量:某一價格對應的賣出商品數量的總和。

(九) 成交量:該交易日累計成交的商品數量。

(十) 訂貨量:交易商已簽訂電子交易合同且尚未進行實物交收的商品數量。

(十一) 結算價:指某一交易商品在某交易日成交價格按照成交量計算的加權平均價格。結算價按照最小變價單位取整。該交易日無成交時,延用上一交易日的結算價。結算價是進行當日持有電子交易合同盈虧結算和制定下一交易日漲跌幅限制的基準價。

(十二)交收結算價:某一掛牌交易商品交收申報成交當日的結算價,結算價是否含稅參見各商品的上市公告。

第三十四條  交易商進行交易應按規定向交易所繳納交易手續費。

第三十五條 交易商通過其交易商位進行交易,交易商在其交易商位的所有交易行為均視為該交易商的交易行為。交易商必須對其交易商位發出的所有交易指令及交易結果承擔法律責任。

  第三十六條  交易程序:

(一) 交易所實行合同訂金制度,交易商在進行交易前應有滿足其交易所需的足額交易資金。交易商通過電子交易系統進行訂立報價后應按交易所的有關規定交付合同訂金,買賣雙方交付合同訂金的具體標準按交易所的有關規定及電子交易合同的約定執行。

(二) 交易商進行買賣申報后,由電子交易系統進行相應的處理,成交價是買賣雙方訂立、轉讓或受讓電子交易合同的價格?! ?/span>

 ?。ㄈ?/span> 交易成交后,電子交易系統將自動生成附有標示交易賬號和交易時間的電子交易合同,交易結果通過電子交易系統發送至交易商的交易終端上。

 ?。ㄋ模?/span> 申報買入、賣出的數量如果未能全部成交,未成交部分仍然存于電子交易系統中,繼續參加當日的電子交易。

(五) 現貨電子交易系統將根據交易結果對交易商的交易資金進行實時計算。當交易商交易資金余額不足時,電子交易系統不再接受其增加訂貨量的買賣指令。

(六) 未成交指令可以撤銷。如未撤銷,在該交易日交易結束后則自動失效。

(七) 交易商在交易所訂立電子交易合同后,買賣雙方約定可以通過電子交易系統單方將其在合同中的權利和義務協議轉讓給其它交易商,合同權益轉讓的損益由合同的轉讓方承擔。買賣雙方合同一經簽訂成交,即視為已同意另一方向第三方轉讓其在合同中的權利和義務。

   (八) 每個交易日交易結束后,交易商可通過電子交易系統獲取成交記錄。交易商應及時核對交易記錄,如對交易記錄有異議應在下一交易日開市前三十分鐘向交易所以書面方式提出。

第三十七條 交易所實行每日價格漲跌幅限制制度。

(一) 價格漲跌幅限制制度即對通過現貨電子交易系統進行的交易申報價格設置漲跌限幅價格,當日漲跌限幅以上一交易日的結算價為基準價,漲跌限幅價格以外的申報視為無效申報。

(二) 交易所有權根據市場情況調整價格漲跌限幅,控制交易風險。

第三十八條 新推出的掛牌交易品種的首日掛牌指導價由交易所確定并提前公布。首日掛牌指導價是確定新掛牌交易品種電子交易合同第一天交易價格漲(跌)限幅的依據。對曾經有成交而目前無訂貨量的電子交易合同,當其結算價與市場存在較大差距時,交易所可以公布新的指導價?!?b> 

第三十九條 延期交收補償費的收付及計算方式

(一)延期交收補償費收付

提出交收申報但未獲得交收配對的買方(賣方)按照交易所的相關規定收取延期補償費,而當天持有反向電子合同且未提出交收申報的一方則按照交易所的相關規定支付延期補償費。

若交易商既有買訂立又有賣訂立,且買賣訂貨量相抵后其凈訂貨量屬于需要交補償費的那一方,則凈訂貨量部分需要繳納延期交收補償費,如果相抵后其凈訂貨量和未獲得交收配對的方向相同,則不需要繳納延期交收補償費。

(二)計算方式

延期交收補償費總額=交收申報數量差×當日結算價×延期交收補償費率×補償天數

某交易商應收延期交收補償費=該交易商申報交收但未配對成交數量×當日結算價×延期交收補償費率×補償天數

某交易商應付延期交收補償費=延期交收補償費總額÷補償費支付方未申報凈訂貨總量×該交易商未申報凈訂貨量

交收申報數量差指所有提出交收申報的買入訂貨量和賣出訂貨量的差值。

(三) 延期交收補償費率的具體標準按交易所的有關規定及電子交易合同的約定執行。交易所可根據市場情況(包括但不限于掛牌商品的倉儲成本、銀行貸款利率發生大幅變動或者商品價格出現漲(跌)限幅單邊無連續報價)對延期交收補償費率進行調整。

(四)補償天數是指該交易日交收申報時間至下一交易日交收申報時間的自然日天數。

(五)延期交收補償費的分配與繳付精確到0.01元,分配采用小數化零的原則,繳付不足0.01元的按0.01元收取。

第四十條  交易商進行現貨交收應按規定向交易所繳納交收手續費。

  第四十一條 交易所對現貨交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于10年。

第七章 結算業務

  第四十二條 交易所實行每日結算制度。

  第四十三條 交易所在各指定結算銀行開設一個專用結算賬戶,用于清算交易商應交付的合同訂金、盈虧、交易手續費、交收保證金、交收手續費、貨款及其它現貨交易相關款項。

  第四十四條   交易商須在某一指定結算銀行開立一個資金賬戶。交易所與交易商之間資金劃轉通過同一結算銀行的交易所專用結算賬戶和交易商資金賬戶辦理。

  第四十五條 每個交易日結束后,交易所根據交易結果和交易所有關規定對交易商合同訂金、交易手續費、轉讓盈虧、交收保證金、交收手續費、貨款及其它現貨交易相關款項進行結算。如交易商在交易所專用結算賬戶內的交易資金余額不足以支付以上款項,交易所向該交易商發出追加合同訂金的通知。

  第四十六條 當交易商交易資金余額不足時,交易商應在下一個交易日日盤開始前補足需追加的資金數額,否則交易所將對其持有的電子交易合同進行代為轉讓,直至補足所欠款項。

  第四十七條 交易所為交易商提供貨款結算服務。交收貨款的結算實行“一收一付,先收后付”的方法。賣方按照提出交收申報并交收配對成功當天該商品的交收結算價收取貨款并開具發票,買方按提出交收申報并交收配對成功當天該商品的交收結算價支付貨款。

  第四十八條 當日結算完成后,交易商可以通過電子交易系統獲得相關的結算數據。交易商對結算數據有異議,應在下一交易日開市前三十分鐘以書面形式向交易所提出。如交易商在上述規定時間內沒有對結算數據提出異議,則視作交易商已認可結算數據的正確性。

  第四十九條 交易商應加強交易資金管理,嚴格執行交易所的有關規則、規定,并及時獲取和核對結算數據,妥善保管結算方面的資料、憑證、帳冊等以備查詢。

第八章 交收業務

第五十條 交收是買賣雙方根據交易所相關交收規定及電子交易合同的約定,賣方向買方轉移交易商品的所有權,買方向賣方支付貨款的過程。

第五十一條   交易所規定的交收方式為交易所交收和自行交收。

第五十二條   交易所交收是指買賣雙方按電子交易合同的約定,賣方通過交易所向買方轉交貨物,買方通過交易所向賣方支付貨款,完成貨物所有權轉移的交收方式。

第五十三條  自行交收是指持有相同電子交易合同的買賣雙方經協商一致后向交易所提出申請,獲得交易所批準后,按照雙方協商的貨物交收的時間、地點及貨款支付方式進行交收的方式。

第五十四條 交易所現貨交易采用每交易日交收申報制度。交易所根據買賣雙方的交收申報,按“時間優先”的原則配對。交易所可根據實際情況調整相應的交收時間,以交易所的公告為準?! ?/span>

第五十五條  交收申報配對成功后,由交易所電子交易系統自動生成作為買賣雙方履行實物交收依據的電子交易合同?! ?/span>

第五十六條 申報交收的交易商必須具備一定的條件,具體條件由各掛牌商品的交收細則規定。若申報交收的交易商在交收配對成功后不履行或不能履行交收相關約定的,將承擔相應的違約責任。

  第五十七條 買賣雙方交收申報配對成功后,交易系統自動凍結買方賬戶內對應交收申報相應數量的全額貨款、賣方相應的足額倉單和交收保證金,并收取相應的交收手續費。交收保證金和交收手續費的具體標準按交易所的有關規定及電子交易合同的約定執行。

  第五十八條  交易商應將交收的貨物存放于指定交收倉庫,并按規定履行相關義務、繳納相關費用。

  第五十九條  指定交收倉庫是指由交易所指定的,為交易商履行電子交易合同提供倉儲服務及貨物交收的企業。指定交收倉庫分為基準交收倉庫和一般交收倉庫,基準交收倉庫是指交易所為確定上市交易品種的交易報價而指定的交收倉庫。

  第六十條  指定交收倉庫應遵守其與交易所簽訂的協議書和《華東林業產權交易所指定交收倉庫管理辦法(暫行)》,妥善存儲和保管交收商品,保證交易商交收。因設施設備狀況或管理不良造成的損失由指定交收倉庫承擔。

第六十一條 指定交收倉庫在收到交易商的貨物后,按有關要求開具《存貨憑證》,交易商持有指定交收倉庫開具的《存貨憑證》,經交易所核準、注冊后成為《注冊倉單》。

  第六十二條 交收起始日,交易所按照“大數先配,數量取整,統籌兼顧”原則進行交收配對。

  第六十三條 在交易所規定的時間內,參與現貨交收的買方交易商在自己的交易賬戶中備足交收貨款后,交易所向其分配《注冊倉單》并開具《提貨單》;參與現貨交收的賣方交易商交出《注冊倉單》并在買方交易商辦理完相關提貨手續后,交易所付給其貨款,一收一付,先收后付。

  第六十四條  參與現貨交收的買方交易商在收到貨物后如有異議,應在交易所規定的時間內向交易所提出書面申請。

  第六十五條  交易所指定若干經國家認證的質檢機構作為第三方質檢機構。交易商對交收貨物的質量產生異議,應在指定質檢機構中選擇質檢單位。交易所將指定質檢機構出具的質檢報告作為認定交易商是否發生交收違約的依據。

  第六十六條  指定質檢機構須對其出具的質檢報告負責。因質檢報告失真而造成損失的,指定質檢機構應承擔相應責任。

  第六十七條  具有下列情況之一的,交易商構成交收違約,交收違約的處罰按交易所有關規定執行。

(一) 在規定交收期限內,賣方交易商未如數交付《注冊倉單》的;

(二) 在規定交收期限內,買方未能如數支付貨款的;

(三) 賣方交付的商品不符合規定標準的;

(四) 在規定期限內,賣方未能開具發票的(若買賣雙方協商后,買方同意延期開具發票的情況除外)。

(五) 交易所認定的其它交收違約情況。

  第六十八條 掛牌商品的現貨交收流程以及交收中買賣雙方的數量、質量權益和風險責任劃分按交易所掛牌商品具體交收細則的相關規定執行。

  第六十九條  替代交收商品與標準交收商品的差價按照交易所相關規定及公告信息執行。

第九章 風險控制

第七十條  交易所實行交易商品價格漲跌幅限制制度、訂貨量限額制度、代為轉讓制度、大戶報告制度和風險警示制度等。

第七十一條 交易所實行價格漲跌幅限制制度。當掛牌交易的商品價格出現連續多交易日同方向達到日漲跌限幅或市場風險明顯增大時,交易所可以采取調整漲跌限幅大小、提高合同訂金及按一定原則強制減少訂貨量等措施控制交易風險。

第七十二條  交易所實行訂貨限額制度。訂貨限額是指交易所規定單個交易商可以持有的,按買入或賣出單方向計算的某一交易品種總訂貨量的最大數額。交易所根據不同交易品種的具體情況,分別確定單個交易商某個交易品種的訂貨限額。

第七十三條  交易所實行代為轉讓制度。代為轉讓是指在一定條件下,交易所對交易商持有的部分或全部電子交易合同予以強制轉讓。交易所對交易商訂貨量超過限額的或未按規定及時追加合同訂金的,以及發生其它違規行為的,交易所對交易商持有的部分或全部電子交易合同予以代為轉讓。代為轉讓產生的費用及損失由違規的交易商承擔。因市場原因無法實行代為轉讓而擴大的損失也由違規的交易商承擔?!?/span>

  第七十四條 交易商無法履行合同的,交易所有權采取下列保障措施:

?。ㄒ唬?/span> 暫停其“訂立”交易;

?。ǘ?/span> 按規定實行代為轉讓,并用轉讓后釋放的合同訂金賠償守約方或交易所因該交易商未履行合同帶來的損失?! ?/span>

第七十五條 交易所實行大戶報告制度。當交易商某一交易商品的訂貨量達到交易所對其規定的訂貨限額80%以上(含本數)時,則達到交易所報告界限。交易商應主動于下一交易日結束前依交易所的規定向交易所報告其資金情況、訂貨量情況。交易所可根據市場風險狀況,調整改變訂貨報告標準。

  報告材料包括:

?。ㄒ唬?/span> 填寫完整的《交易商(大戶)報告表》,內容包括交易商名稱、交易商的交易賬號、電子交易合同代碼、現有訂貨數量方向、合同訂金、可用資金;

?。ǘ?/span> 資金來源說明;

?。ㄈ?/span> 交易所要求提供的其它材料。

第七十六條 交易所實行風險警示制度。當交易所認為必要時,可以采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

第七十七條  風險控制具體細節參見 《華東林業產權交易所風險控制管理辦法(暫行)》。

第十章 異常情況處理

  第七十八條 在交易所現貨交易過程中,如果出現以下情形之一的,交易所可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

(一) 地震、水災、火災、戰爭、罷工等不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可歸責于交易所的原因導致交易無法正常進行;

?。ǘ?/span> 會員出現結算、交收危機;

?。ㄈ?/span> 當出現本辦法第七十四條情況并采取相應措施后仍未化解風險;

?。ㄋ模?/span> 交易所認為需要宣布進入異常情況的其它情形。

出現上述異常情況時,交易所可以采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲(跌)限幅大小、調整合同訂金比例、暫停新訂立、限期轉讓、代為轉讓、限制出金、限制交收申報等緊急措施。

  第七十九條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時,一般暫停交易的期限不超過3個交易日。

  第八十條 交易所宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。因交易所在市場異常情況下采取的相應措施造成的損失,交易所不承擔責任。

第十一章  交易系統和信息發布管理

第八十一條  交易所根據需要有權選擇升級或更換交易系統,并有權要求交易商配合交易所采取相應措施,因交易商不配合造成的自身損失,交易所不承擔責任。

第八十二條  交易所升級或更換交易系統應當進行公告。

  第八十三條  交易所通過現貨電子交易系統和交易所官方網站和其它專業網站發布交易所的有關文件和數據資料,向交易商提供交易行情及相關的行業綜合信息。

  第八十四條 交易所、交易商、授權服務機構、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定質檢機構、指定評估機構等不得泄露在從事同交易所有關業務中獲取的商業秘密,不得發布虛假的或帶有誤導性質的信息。

  第八十五條  交易所市場產生的交易信息歸交易所所有。未經許可,任何機構和個人不得擅自使用和傳播。

  第八十六條  為交易所電子交易系統和專業網站提供軟硬件服務的專業機構需要遵守與交易所簽訂的有關協議,保證交易設施的安全運行和交易信息發布的及時性、準確性。

第十二章 監督管理

  第八十七條 交易所依據本辦法及相關規則、規定,對在交易所內從事的交易活動進行監督管理。

  第八十八條 交易所進行監督管理的主要職責是:

(一) 監督、檢查有關法規及交易所有關規則、規定的執行和落實情況,確保交易所依法規范有序運行;

(二)監督、檢查交易商財務資信狀況以及交易運行情況,按照“公開、公平、公正”原則,保護市場參與各方的利益;

(三)監督、檢查授權服務機構的市場推廣和交易服務情況,確保授權服務機構的授權服務行為合法、合規;

(四)監督、檢查指定交收倉庫的倉儲服務、貨物交收以及相關業務的處理情況,確保交收環節順利實施;

(五)調解、處理現貨交易的有關交易糾紛,對各種違規行為進行調查處理;

(六)協助司法機關、行政執法機關依法執行公務。

第八十九條 交易所將根據《中華人民共和國反洗錢法》對交易商的交易活動進行監督管理。

第九十條  交易所履行監督管理職責時,可以自行或委托專業人員調查、取證,相關交易商應全力配合。

第十三章 違約與處理

  第九十一條  交易商應對其在交易所進行的交易活動及其結果承擔法律責任。

  第九十二條  交易商、指定交收倉庫、指定質檢機構等在交易所交易、結算、交收過程中發生爭議時,可自行協商解決,也可向交易所申請調解。爭議各方經協商或交易所調解,達成協議的,由交易所監督協議的履行;若在爭議發生后30日內,爭議各方協商不成或交易所調解無效的,由爭議各方依法解決。

  第九十三條 下列行為屬于違約行為,須由違約方承擔違約責任。

(一)買方未按電子交易合同約定,及時支付足額合同訂金及其它相關款項;

  (二)賣方未按電子交易合同約定,及時提交足額數量的《注冊倉單》;

(三)賣方未按電子交易合同約定,及時支付足額合同訂金及其它相關款項的;

(四)賣方交付的貨物質量不符合電子交易合同約定標準的;

(五)交易所認定的其它違約行為。

第九十四條  出現上述情況時,違約方除按電子交易合同及相關規定承擔違約責任外,交易所有權對違約方采取處罰措施。

第九十五條 下列行為是交易所禁止的行為:

(一) 妨礙交易所工作人員履行職責;

(二) 拖欠有關費用及款項;

(三) 詆毀交易所聲譽,損壞交易所財產;

(四) 惡意操縱市場,擾亂交易秩序;

  (五) 其它違反本辦法及交易所相關規定的行為。

  第九十六條 對違反本辦法及交易所相關規定的交易商、指定交收倉庫、指定質檢機構及其他關聯方,交易所視情節輕重給予處罰。構成犯罪的,移交司法機構追究法律責任。

第九十七條  交易商可在接到處理決定后十個工作日內以書面形式向交易所提出復議申請;在交易所做出復議決定之前,交易商應按原處罰決定執行。

第十四章 附則

第九十八條    交易所可根據本辦法制定相關實施細則。

  第九十九條  本辦法的解釋權屬于浙江華東林業產權交易所有限公司。

  第一百條  本辦法自發布之日起實施。

浙江華東林業產權交易所有限公司

二〇一四年六月九日



 


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